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邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查,两机构被协会撤销私募管理人资格
===2024-4-25 13:47:52===
近期各地监管机构对私募行业动作频频,在自律检查过程中,有部分私募机构不配合而被撤销私募管理人资格。日前中基协发布的处分决定书显示,基金业协会人员前往北京华鼎彤泽投资的办公地址时,因物业人员阻止等原因,未能进行现场检查;深圳前海金聚立投资基金,也存在不配合自律检查的违规行为。上述两家私募机构被撤销了私募管理人资格。两私募机构被协会撤销私募管理人资格4月19日,中基协发布处分决定书显示,北京华鼎彤泽投资被基金业协会撤销了私募管理人的资格。具体来看,2023年5月,中基协自律检查人员向北京华鼎彤泽投资在协会资管业务综合报送平台登记的邮箱多次发送核查通知及材料清单,但未收到有效的邮件反馈。协会自律检查人员多次拨打北京华鼎彤泽投资在协会登记的法定代表人安利园,合规风控负责人聂文阳的电话,均无法取得有效联系。在多次联系未果的情况下,2023年6月,协会自律检查人员前往北京华鼎彤泽投资在协会登记的办公地址,但因物业人员阻止等原因,未能进行现场检查。协会自律检查人员向物业人员留下联系方式,后续有自称华鼎彤泽股东清和长青企业管理(北京)有限公司工作人员的王某某致电协会人员,表示协助联系华鼎彤泽的高管人员并尽快反馈检查材料,但自律检查人员后续依然未收到检查反馈材料,也无法与华鼎彤泽在协会登记的高管取得有效联系。公司上述不配合行为,违反了相关规定,协会决定作出撤销北京华鼎彤泽投资管理的登记。基金业协会数据显示,北京华鼎彤泽投资管理有限公司的股权结构中,安利园出资70%,清和长青企业管理(北京)有限公司持股30%,公司在中基协备案有8只私募产品,包括清和影视文化产业私募基金,嘉兴清悦和新投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴清朗和懿投资合伙企业(有限合伙)在内的8只私募产品;深圳市前海金聚立投资基金,也因存在不配合自律检查的违规行为而被基金业协会撤销私募管理人的资格。2023年6月,协会自律检查人员与前海金聚立投资在协会登记的合规负责人蒋薇进行电话沟通,告知其协会拟对前海金聚立投资进行自律检查,电话沟通后,协会自律检查人员向相关邮箱多次发送核查通知及材料清单等,但未收到前海金聚立的邮件反馈。后续协会人员多次拨打前海金聚立在协会登记的法定代表人以及个鬼风控负责人的电话,均无法取得有效联系。为此协会作出了撤销前海金聚立管理人的登记。私募管理人的登记被撤销后,相关当事人不得继续使用“基金”“基金管
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