4月25日，据香港证监会网站消息，香港证监会向富途及盈透发出限制通知书，禁止两家公司处置或处理其客户账户内所持有的资产。该等账户由一名在关键时间于香港联合交易所主板上市的公司的前董事会成员所拥有。“香港的这类限制通知书比较常见，主要是针对客户的，并非券商自身存在问题，券商只是遵照监管指令行事。”一家香港券商负责人向券商中国记者表示。据悉，富途及盈透并非香港证监会此次的调查对象。富途及盈透被发限制通知书香港证监会称，上述所提公司前董事会成员涉嫌犯有失当行为，违反了对该公司的责任。富途及盈透并非证监会此次的调查对象，而它们均已配合有关调查。有关限制通知书并不影响两家经纪行的运作或它们的其他客户。据悉，这种限制通知书禁止经纪行在未取得证监会的事先书面同意的情况下，处置或处理，或辅助、怂使或促致另一人处置或处理该等账户内的任何资产，以该等通知书所载的款额为限。所涉经纪行在接获任何与上述指明的限制有关的指示，也须通知香港证监会。香港证监会认为，发出有关限制通知书以保存该等账户内的资产，属必要的做法，从而确保有资金应付法庭在证监会可能提起的法律程序中或会作出的任何命令，以及就维护投资者的利益或公众利益而言是可取的。知情人士向券商中国记者表示，香港的这类限制通知书比较常见，主要是针对投资者，并非券商或经纪行自身存在问题，券商或经纪行只是遵照监管指令行事。券商中国记者注意到，去年的12月8日，香港证监会就向中金香港发出过限制通知书。彼时的公告称，香港证监会向中金香港发出限制通知书，禁止该公司处理或处置一个与涉嫌内幕交易有关的客户账户内的某些资产。同样的，金香港并非证监会该次的调查对象。有关限制通知书不会对该公司的运作或其他客户造成影响。香港证监会、港交所联手行动券商中国记者注意到，上述香港证监会向富途及盈透发出限制通知书中，涉及的账户是由一名在港交所主板上市的公司前董事会成员所拥有。就在同一日，香港证监会还发布了香港证监会与香港交易所就主板上市公司的可疑投资及财务安排联手采取行动。不过，目前尚无法证实两件事是否有关联。香港证监会与联交所联手采取行动，令联交所最终成功地对中国生态旅游集团有限公司（中国生态旅游）及其7名现任和前任董事采取纪律行动。有关调查主要针对他们的失当行为，当中涉及向9名借款人授出13笔约3.63亿港元和人民币9100万元的贷款，及以3500万港元收购一
=*=*=*=*=*=
当前为第1/2页
下一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页