《每日经济新闻》获悉，第一家被监管公布调出“分道制+抽查制”名单并受到处罚的私募基金管理人出现了。所谓“分道制+抽查制”，本来是监管层在2020年初为优质私募基金备案推出的“快速通道”，部分私募可一天完成备案，大大缩短了信用良好的机构备案时间，从而提升效率。不过今日（4月26日）中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）公布的一则处罚却显示，一家名为三亚兆恒私募基金管理合伙企业（有限合伙）（以下简称三亚兆恒）的私募基金管理人居然利用该机制向协会资产管理业务综合报送平台报送虚假信息。被监管发现后不仅被调出了适用“分道制+抽查制”的私募基金管理人名单，该机构和高管也被中基协公开谴责。此外，另一家私募浙江晖鸿投资管理有限公司（以下简称浙江晖鸿）也因为存在募集行为不规范、未充分履行信息披露义务等多项违规行为，基金管理人和相关高管都受到了纪律处分。利用“分道制+抽查制”向监管报送虚假信息，罚！2020年2月，中基协推出私募基金产品备案改革试点，对持续合规运行、信用状况良好的私募基金管理人，试行采取“分道制+抽查制”方式办理私募基金产品备案。所谓分道制，是指为优质私募管理人的产品备案提供“快速通道”，其备案时间将缩至1天；“抽查制”则是指中基协将在该基金备案后抽查其合规情况，若抽查中发现存在不符合法律法规和自律规则的情形则要求管理人进行整改。一直以来，“分道制+抽查制”都被业内视为监管提升信用良好机构的备案效率、落实扶优限劣政策导向的重要举措。由于相关适用条件也比较严格、但又切实提高了备案效率，反过来也会鼓励私募机构进一步完善自身的信用体系、合规性建设等。在试行期间，中基协也在及时监测评估实施效果，动态调入或调出适用“分道制+抽查制”的私募基金管理人。在此之前，我们没有看到被监管公开调出或调入该名单的私募。而在中基协最新发布的纪律处分中，三亚兆恒成为了第一家被公布调出“分道制+抽查制”并受到处罚的机构。根据纪律处分决定书，三亚兆恒在2022年9月15日、2023年1月19日两次向中基协资产管理业务综合报送平台“募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件”模块报送虚假信息，将旗下2只基金的基本账户填报为募集结算资金专用账户，利用私募基金产品备案“分道制+抽查制”机制自动通过前述两只私募基金产品备案。而这2只基金首次向中基协提交产品备案时，均未开立募集结算资金专用账户，亦未签署
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