记者获悉，最近华东地区某券商内部发布通知称，在今年6月底之前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。据了解，此前，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。券商要求员工亲属股票账户销户或转托管华东地区某券商内部人士日前向记者表示，最近其所在券商内部发布通知称，2024年6月30日前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人股票账户销户，或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。根据通知，公司还可以根据监管部门要求提前调整上述截止日期。该券商人士表示，其所在券商未来还会定期对营业部员工亲属账户开设情况定期抽查，如果发现问题会扣营业部的合规分，而这会让营业部比较重视这项工作。对于上述做法的合理性，某券商合规人士向记者表示，外规有要求券商对员工和利害关系人证券账户进行管理，券商一般会要求托管至本公司营业部，或者要求定期申报交易流水。事实上，一些要求严格的券商在前些年，已经规定员工需要将家属的账户托管至公司营业部或者注销。据媒体报道，早在2017年，安信证券（现国投证券）曾以加强员工及相关人员股票账户管理的名义，内部发文要求员工的“父母、配偶、子女”有股票账户的，必须且只能托管在本公司，在其他券商的账户必须注销。此外，在2019年，东莞证券也曾发布过类似的规定。据了解，现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票，但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定，证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止董事、监事、高级管理人员及从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行
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