11月8日，广东证监局发布的一则罚单信息显示，广东诚鸿私募基金管理有限公司因为存在未按规定保存部分交易记录等三方面违规行为，被广东证监局出具警示函。  《证券日报》记者据证监会网站不完全统计，截至11月8日，下半年以来，已有16地证监局对58家私募机构（不含私募股权机构）及其相关负责人开出86份行政监管措施决定书和行政处罚决定书，对私募机构信披违规、违反投资者适当性等行为采取出具警示函、责令改正等监管措施。  在业内人士看来，加强对私募行业的监管，不仅可以促使私募机构规范运行，还可以有效保护投资者合法权益，推动私募行业高质量发展。未来，私募机构应持续在加强合规管理、提升投研能力等方面发力。  覆盖多方面问题  近年来，在强监管、防风险、促高质量发展的主线下，私募行业“扶优限劣”态势持续升级，监管打击违规行为力度不减。记者进一步梳理发现，上述86张罚单覆盖私募机构运行的多个环节。  信息披露问题是其中的重要方面，超20张罚单指向这一问题。包括私募机构未就关联交易如实进行信息披露、旗下产品未按合同约定披露定期报告、未按照合同约定向投资者披露基金产品投资经理变更事项，以及信息披露制度不符合相关规定等。  除了信息披露外，多份罚单还聚焦私募基金的募集和投资管理方面的问题。  基金募集方面，多家私募机构违反投资者适当性，向非合格投资者募集基金，还有私募从业人员引导投资者重新进行风险识别能力和风险承担能力评估、调整评估结果的情形，以及未妥善保存投资者适当性管理方面的相关资料。同时，还有私募机构向投资者承诺投资“保本”或者最低收益。私募从业人员和相关销售机构的资质问题也被关注到，一些私募机构允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介、营销人员不具备证券从业资格，甚至委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集。  基金投资管理方面，部分私募机构未按照基金合同约定进行投资运作。例如，青岛朋元资产管理有限公司在管理旗下一只基金过程中，于基金净值低于预警线时存在调增仓位的行为；福州鼎铭基金管理有限公司管理一只产品时，在该私募基金跌破基金合同约定的止损线后，未按照合同约定进行止损操作，同时该机构管理的另一只产品，未按照基金合同约定的投资范围进行投资，且部分投资标的超出合同约定的投资比例。  还有一些罚单指向私募机构内部治理问题。多家私募机构因为公司内部交易记录
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