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整治私募乱象!这些机构领罚单
===2024-11-26 8:53:06===
 从具体违规行为来看,枫石私募是乐尚基金的管理人。2021年8月至10月,乐尚基金分三次共转出2500万元,按照相关协议约定,上述资金应该用于收购某高级中学项目,但实际被用于某公司对江某的借款,最终流向江某等个人银行账户。张莉丽是乐尚基金的基金经理,参与资金划转各环节、全过程,未按约定使用基金财产,将2500万元挪作他用。  早在去年5月,因投资者适当性执行不到位、承诺收益等行为,枫石私募已被该局采取责令改正的行政监管措施。  11月18日,海南证监局发布对云石私募基金(海南)有限公司(下称“云石私募”)采取责令改正措施的决定。  经查,云石私募在从事私募基金业务活动中,存在未履行谨慎勤勉义务,缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件;私募基金资料和记录未妥善保管;未及时、准确填报更新办公地址、从业人员有关信息;向合格投资者以外的个人募集资金的违规行为。  海南证监局决定对云石私募和两位相关负责人采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。  11月,深圳市客联汇资产管理有限公司因从事私募基金业务活动中,存在公司管理的部分私募基金大比例投资于高于自身风险评级的私募基金产品等违规行为被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。  还有地方证监局发布私募违规案例,以警示私募管理人提高合规意识。11月,北京证监局发布《北京辖区私募基金监管情况通报(第七期)》,列举了多个私募的违规问题。北京证监局在通报中提出了监管要求,对于违规案例,辖区各私募基金管理人要结合自身情况,一是持续组织学习私募基金相关法律法规及规范性文件,不断提高管理人及从业人员合规意识和水平,恪尽职守地履行私募基金管理人职责,严守合规底线,不踩红线。二是对照通报的违规问题,举一反三开展自查,查找漏洞,主动整改。
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