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撤销登记、暂停备案 中基协严厉处分问题私募
===2024-12-9 16:50:29===
场主体登记。  杭州慧创被暂停备案  另一份《纪律处分决定书》显示,杭州慧创投资管理有限公司(以下简称“杭州慧创”)在基金募集过程中存在多项违规行为:一是未谨慎勤勉履行管理人职责,由非公司员工参与私募基金募集、退出环节等具体事务办理。自然人莫某良并非杭州慧创员工,其参与了杭州慧创管理的私募基金产品“慧创通胜二号私募证券投资基金”(以下简称“通胜二号”)的募集,退出环节等具体事务办理。二是投资者适当性匹配程序履行不到位,提示、诱导投资者进行风险测评。杭州慧创员工曾某甜在履行投资者适当性义务时,提示、诱导“通胜二号”投资者何某进行风险测评,最终使投资者得出不符合其实际风险承受能力的测评结果。三是个别从事募集业务的人员未取得基金从业资格。杭州慧创员工曾某甜从事了“通胜二号”的募集业务。根据杭州慧创提交的员工信息及情况说明,曾某甜不具有基金从业资格。  此外,杭州慧创还存在信息披露方面的违规情况,部分产品未按合同约定披露季度报告信息,还有部分产品未按合同约定披露关联交易。  上述行为违反了《私募基金监管办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》、《私募投资基金信息披露管理办法》等相关规定。鉴于以上基本事实、情节和审理情况,根据相关规定,协会决定对杭州慧创进行公开谴责,并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。  单日8家私募被注销  12月6日,基金业协会还注销了上海宜江投资管理有限公司、海南鉴喜私募股权投资基金管理有限公司、杭州嘉祺投资管理有限公司、北京聚珵投资管理有限公司、安徽新华阳光基金管理有限公司、北京信文资本管理有限公司、北京钰鼎资产管理有限公司、广东温度创业投资有限公司等8家私募机构的管理人登记,其中4家为机构主动注销,4家为协会注销。  协会官网显示,截至12月7日,今年以来协会已注销1429家私募基金的管理人登记,同期仅148家私募基金管理人完成登记。  此外,今年以来,协会已经发布了150余份针对私募机构的纪律处分决定书、纪律处分复核决定书和纪律处分决定书送达公告。
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