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这家外资券商,获批新业务资格!
===2024-12-16 10:44:51===
券商公募基金代销阵容,又添新丁。近日,北京证监局官网发布批复,核准高盛(中国)证券有限责任公司(以下简称“高盛中国”)公开募集证券投资基金销售业务资格。高盛中国是高盛集团在华的全资子公司,其经纪业务在QFII方面表现突出。值得关注的是,公募代销被认为是券商财富管理业务的重要抓手之一。目前,机构普遍认为,在被动化投资趋势下,券商ETF渠道优势明显,将为其代销业务带来业绩增量。利好其财富管理业务据北京证监局,核准高盛中国公开募集证券投资基金销售业务资格,并应按照相关法律法规和有关规定的要求,在6个月内完成开业筹备工作。北京证监局强调,高盛中国应当自完成工商变更登记的15日内,向证监会换领经营证券期货业务许可证。在取得经营证券期货业务许可证前,不得对外开展公开募集证券投资基金销售业务。此外,在开展此项业务时,高盛中国应严格按照有关规定的要求,加强风险防范,严格管理销售行为,切实保护投资者合法权益。北京证监局还表示,高盛中国公开募集证券投资基金销售业务许可证自首次颁发之日起,有效期3年。有效期届满前,将对该公司是否存在《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十二条所列情形进行审查,发现该公司存在相关情形的,可作出不予延续许可证的决定。《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十二条,列出了四种情形,包括无法持续基础性展业条件,且未得到有效整改;合规内控严重缺失;未实质开展公募基金销售业务,最近一个会计年度基金(货币市场基金除外)销售日均保有量低于5亿元;证监会规定的其他情形。如果展业基金销售机构不存在上述情形,其业务许可证有效期予以延续,每次延续的有效期为3年。作为高盛集团在华子公司,高盛中国此次获得公募代销业务牌照,无疑是其财富管理业务发展中的重要一步。据官网介绍,高盛中国目前向客户提供广泛的资本市场服务,包括A股股票与债券等证券的承销保荐服务,收购兼并等财务顾问服务,同时也开展证券经纪、证券自营、证券投资咨询、代销金融产品等业务。高盛中国经纪业务主要面向高净值客户,设立了私人财富管理部。2023年年报提到,其经纪业务在QFII方面表现突出。在总结2023年代销金融产品业务时也透露了其业务打法:以资产配置为核心进行新产品和服务的研发工作,赋能部门为在岸客户提供财富管理综合解决方案,丰富客户产品种类选择,开展境内私人财富管理平台未来战略规划,并进一步拓展
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