通报》。通报显示，监管部门在现场检查专项工作中注意到的三大典型问题，主要体现为：部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；内控制度执行有效性不足；研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。随后，多达四十余份“罚单”密集出现，均指向相关券商研报业务内控薄弱、分析师等从业人员合规意识淡薄。券商中国记者获悉，自研报业务“罚单潮”以来，多家研究所大力招聘质量控制人员，旨在加强研究报告质量控制。同时，多家券商已对分析师公开发表言论或私自发表证券分析意见的行为进行严格约束。2024年5月，中证协正式发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》，对投价报告的形成过程进行进一步规范，充分发挥投价报告在发行定价中重要参考作用。 本文首发于微信公众号：券商中国。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。 （责任编辑：李悦 ） 【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：news_center@staff.hexun.com
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