违反基金合同投资限制等规定 两家私募同一经理被出具警示函
===2024-12-20 10:56:27===
近期,多家私募机构受到行政监管处罚。 12月16日,知名私募机构浙江思考私募基金股份有限公司(以下简称思考股份)被出具警示函。其中的原因,除了部分基金产品违反基金合同投资限制规定之外,还存在与其他私募管理人混同办公的问题。 《每日经济新闻》记者注意到,与此同时,台州思考投资管理有限公司(以下简称台州思考)也因为同类问题被浙江证监局出具警示函。 岳志斌作为思考股份和台州思考实际负责人员和基金投资经理,对上述问题负有主要责任,也被出具警示函。 思考股份业绩难言乐观 12月16日,知名私募机构思考股份被浙江证监局出具警示函。公司在开展私募基金业务中存在以下行为,首先是未按基金合同约定履行关联交易有关程序,未按基金合同约定向投资者披露关联交易等信息;其次是部分基金产品违反了基金合同投资限制规定;第三是未及时更新基金业协会信息披露备份系统中投资者信息。此外,思考股份还存在与其他私募基金管理人混同办公的情形。 据了解,思考股份于2015年1月30日在新三板挂牌,公司是在基金业协会登记备案的私募基金管理人。 基金业协会数据显示,思考股份成立于2010年3月8日,注册资本3.6亿元,公司的管理规模在5亿元之下。公司实际控制人为岳志斌,持股比例为70.56%,剩余流通股股东持股29.44%。 记者注意到,思考股份披露的数据显示,其在2015年上市后进行了三次增发,从募集资金来看,2015年4月21日募集402.5万元;2015年7月7日募集2415万元;2015年8月21日募集2.8158亿元。也就是说,思考股份挂牌后三次合计募集3.09亿元。 从思考股份的财务数据来看,公司业绩难言乐观,2021年营收为440.63万元,净利润亏损1580.8万元,2022年营收为173.43万元,净利润亏损2028万元,2023年营收为91.18万元,净利润为534.06万元。不过,截至2024年三季报,公司营收为88.57万元,净利润亏损557万元。 基金业协会数据显示,思考股份旗下的思考20号A1-1大宗交易二级市场循环套利基金、思考20号A1全市场策略证券投资基金、思考主板大宗交易新三板投资基金等产品已经清算。 台州思考产品大多清算 与此同时,台州思考也被出具警示函,从原因来看,首先是部分基金产品违反了基金合同投资限制规定;其次是基金合
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