12月20日，上海证监局披露了对华金证券采取责令改正措施的决定。  《每日经济新闻》记者注意到，此次华金证券主要是私募资管业务存在违规行为，比如销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。对于华金证券的上述行为，上海证监局认为，金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。因而，金葵华被采取出具警示函措施。记者了解到，金葵华已于2023年6月离任。华金证券私募资管业务违规  上海证监局称，华金证券在业务开展过程中存在以下行为：  一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；  二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；  三是代销金融产品准入制度执行不到位；  四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。  据此，上海证监局对华金证券采取责令改正的行政监管措施。同时，上海证监局还表示，华金证券应高度重视，采取有效措施加强整改，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。  另外，上海证监局还认为，金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。因而，上海证监局还对金葵华采取出具警示函的行政监管措施。  记者了解到，金葵华曾任中国民族证券上海中心营业部电脑部经理、营业部总经理，中国民族证券市场营销总部总经理，中国民族证券资产管理总部总经理，中国民族证券/方正证券公司助理总裁，民生证券执委会委员、副总裁、经纪业务事业部总裁。2019年5月起任华金证券副总裁，2023年6月离任。  根据中国基金业协会网站披露，2023年9月，北京合木私募基金管理有限公司成立，金葵华为该公司实际控制人。上半年主营业务收入下滑两成  华金证券控股股东为华发投控集团，据悉华发投控集团对华金证券的业务发展一直有很大力度的支持，近年来在投行业务和资管业务等方面保持着良好的合作。  2024年1-6月，华金证券实现主营业务净收入1.95亿元，同比减少22.24%。其中自营业务的投资收益与公允价值变动损益为8573.26万元，同比减少45.66%，主要系上半年权益市场行情波动影响；资产管理业务净收入为1950.07万元，同比减少31.92%，主要系集合及单一资产管理业务收入减少；投资咨询业务净收入为59.43万元，同比减少34.31%，主要系研报业务收入减少。  相反，投行业
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