中证协对《证券公司文化建设实践评估指标》进行修订,发生奢靡、炫富等声誉事件造成严重影响将被从重扣分
===2025-3-24 11:05:01===
中,必须包含一项廉洁文化宣导活动,方可符合重点关注事项要求。“更好发挥智库作用”:鼓励首席经济学家或研究部门负责人正面发声更好发挥智库作用,主要有两项修改。一是在“发挥行业智库作用”加分指标中增设加分事项,明确对证券公司首席经济学家或研究部门负责人积极正面发声的,予以加分鼓励。引导证券公司积极作为,更好发挥智库作用。二是在“加强理论研究”加分指标中,进一步放宽在核心期刊发表行业文化建设及其他与证券业务、资本市场发展相关理论研究文章的标准,将CSSCI扩展版目录纳入可加分的期刊范围。“防范重大声誉事件”:对发生奢靡、炫富等声誉事件造成严重影响从重扣分此外,本次修订中,在扣分指标中增设一项关于证券公司重大声誉事件的专项扣分指标,对于证券公司在评估年度发生重大声誉事件,造成严重影响的予以扣分。协会在实践评估复核工作中,将对证券公司发生奢靡、炫富等声誉事件,造成严重影响或存在薪酬激励不当、管理不严的情况从重扣分。调整相关事项的加分权重此外,中证协指出,现有评估指标中,宣传、案例相关的加分事项权重较高,根据监管部门意见,将文化建设及党建案例入选行业文化建设年报、被高校及省部级单位收录的加分事项分值进行相应调降。同时结合行业意见,将“服务行业专业能力提升,参与协会组织的培训、评价测试工作”加分指标的最高分值进行调降;将“发挥行业智库作用,服务国民经济和资本市场发展”加分指标中承接国家级和省部级课题事项的加分进行提高。鼓励文化建设国际交流,鼓励券商正面宣传中国资本市场此外,中证协还在本次修订时增设一项加分指标,对推动文化建设国际交流作出贡献的证券公司予以加分鼓励。明确证券公司、外资控股证券公司所属集团公司在境外权威媒体发表文章或接受访谈正面宣传中国资本市场,或参加省部级(含)以上国际交流会议并发声的可获得加分。部分指标将提前启用另外,中证协还将证券公司在职员工获得省部级(含)以上精神文明相关表彰事项纳入加分。评估指标修订后共计10项加分指标,最高分总计为3.02分。协会在加分指标说明中明确,加分指标可得分的上限为3分,超过3分的按3分计分。值得一提的是,虽然本次修订稿自2026年1月1日起施行,但中证协指出,部分修订将从2024年度文化建设实践评估中即开始启用。一是重点关注事项中关于做好“五篇大文章”、践行“五要五不”中国特色金融文化、加强廉洁文化宣导、促进文化认同、讲好品牌故事
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