强监管延续!年内141家私募收函,还有知名歌手旗下机构被警示
===2025-4-27 23:23:45===
理有限公司、北京基锐资本管理有限公司,事由分别包括将私募基金财产用于借款的余额超过该私募基金实缴金额20%;对个别投资者未穿透核查、适当性管理工作不到位等。 年内141家私募被“点名” 数据显示,截至4月27日,年内各地证监局、中基协合计对141家私募发布监管函或协会处分。综合来看,多家机构涉及问题包括未按规定穿透核查最终投资者是否为合格投资者;管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;存在未谨慎开展基金宣传推介的情形等。 值得注意的是,思梵私募基金管理(杭州)有限公司(以下简称“杭州思梵”)曾先后遭到中基协、浙江证监局“点名”。2月14日,中基协指出杭州思梵未谨慎勤勉履行管理人义务;未严格落实投资者适当性审查要求等,决定对其公开谴责并暂停受理私募基金产品备案3个月。4月18日,杭州思梵又被浙江证监局指出,在开展私募基金业务中存在委托第三方机构参与投资管理,未对合格投资者证明材料进行严格审核;未按合同约定披露定期报告等,被出具警示函。 另外,年内更有私募背上百万罚款。例如,广东华迪投资集团有限公司(以下简称“华迪投资”)在4月17日被广东证监局指出,存在未按规定对投资者的风险识别能力和承担能力进行评估,被出具警示函。同日,广东证监局公布华迪投资挪用基金财产、未按规定和协议约定向投资者披露信息等违法事实,对华迪投资责令改正,给予警告,并处以105万元罚款;对时任董事长王某给予警告,并处以33万元罚款。 王红英表示,问题私募在“募、投、管、退”各个环节都可能存在一定违规行为,其中在侵害投资者权益方面可能更为明显,主要表现在募集资金过程中夸大收益,退出环节存在跑路行为,逃避自身责任等。因此,对私募实施强监管是保护投资者权益、稳定资本市场的必要举措。 4月23日,北京证监局在最新发布的《北京辖区私募基金监管情况通报》(第八期)中,也公布了辖区私募在产品“募、投、管、退”等环节遇到的典型问题。常见问题来看,基金募集环节包括基金未备案;合格投资者人数超出限制;向投资者承诺收益等。 同时,基金投资环节的典型问题则包括不按基金合同约定进行投资运作;将其他财产混同于基金财产从事投资活动等。在基金管理环节存在未恪尽职守、谨慎勤勉地履行管理职责;未按基金合同约定进行信息披露等。在基金退出环节则有未按合同约定办理基金赎回等典型问题。 在王红英看来,
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