日前，粤开证券发布公告称，公司收到上海证监局出具的监管措施决定书，主要是公司上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播过程中出现了违规行为。无独有偶，记者发现，同期上海证监局也披露了华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部的监管措施决定书，主要原因也涉及该营业部在直播过程中违规行为。有意思的是，二者都位于杨高南路759号。实际上，早在蔡钧毅事件后，上海证监局就曾加码监管，旨在规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的行为。证券直播再现违规4月25日，粤开证券发布公告称，收到上海证监局出具的对公司上海浦东新区杨高南路证券营业部采取警示函措施的决定。该决定显示，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部在开展证券投资顾问业务过程中，存在未按粤开证券制度规定对相关直播内容进行审核，相关投资建议信息未记录留存等情形。对此，粤开证券表示，针对上述事件，公司引以为戒，按照监管机构的要求，严格落实整改措施，对存在的问题进行整改。公司将持续建立健全并严格执行证券投资顾问业务管理制度、工作流程和操作规范，切实加强证券投资顾问业务管理，同时不断优化合规管理机制，提升合规管理水平，推动公司证券投资顾问业务规范、有序运作。无独有偶，记者发现，同期上海证监局还对华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部也采取了警示函措施。上海证监局指出，华兴证券该营业部个别员工存在未按华兴证券制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形，反映出该营业部合规管控不到位。同时，上海证监局还进一步对前述提到的华兴证券“个别员工”——陈某也采取了警示函措施。有意思的是，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部与华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部都位于杨高南路759号，只不过二者位于不同的楼层。当然，这并非券业首次将“罚单”指向直播展业。比如，2024年11月，辽宁证监局曾指出，中天证券沈阳枫杨路证券营业部部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。另外，2024年7月，福建证监局也指出，国融证券福州东街证券营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务。监管曾明确自媒体展业要求《每日经济新闻》记者观察发现，券商从业人员通过直播展业的行为是近年来券商行业数字化转型和线上营销趋势的体现。直播形式能够突破传统线下
=*=*=*=*=*=
当前为第1/2页
下一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页