5月7日，河北证监局在新一期《证券经营机构监管通讯》中通报了多起案例。从机构内部管理失范，到从业人员违规交易；从投资者适当性管理的种种漏洞，到场外衍生品交易暗藏的风险，监管通报直指问题核心，为河北证券行业敲响合规警钟，督促各机构严守监管红线，重塑健康有序的市场生态。通报从业人员违规买卖证券根据监管披露，河北证监局在日常监管中关注到，某机构营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离；未有效落实从业人员投资行为管理要求，未按要求申报从业人员及其配偶、利害关系人的场内证券投资行为；未严格落实经纪人登记管理要求，证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。记者进一步了解到，前述所指的某机构为银泰证券唐山西山道证券营业部。今年3月，河北证监局已对该营业部采取警示函措施。此外，河北证监局还发现，某证券公司从业人员及某证券投资咨询公司从业人员于任职期间，通过控制使用亲属账户及他人账户，持有、买卖股票或其他具有股权性质证券。其中，前述所说的证券公司从业人员为王某某，曾在某证券公司石家庄营业部工作。2022年4月8日~2024年7月24日，王某某控制使用配偶“刘某某”证券账户持有、买卖股票和其他具有股权性质证券，累计成交金额为2974.51万元，累计获利3.78万元。河北证监局决定没收王某某违法所得3.78万元，并处以4万元罚款。前述所说的某证券投资咨询公司从业人员为秦某某。2021年1月11日~2024年7月4日，秦某某控制使用“秦某某”证券账户及亲属“秦某孟”证券账户，持有、买卖股票，累计成交金额39.53万元，累计获利仅为797.15元。河北证监局决定没收秦某某违法所得797.15元，并处以1万元罚款。河北证监局表示，辖内机构应引以为戒，进一步完善防范从业人员违规炒股的合规内控机制，加大对从业人员及其近亲属投资行为的管理力度，并将其作为合规检查的重要内容，强化对从业人员的责任追究。揭示投资者适当性管理不足与场外衍生品交易风险投资者适当性管理方面不足常常被诟病。河北证监局总结称，其表现主要在三个方面，一是部分机构未审慎核查投资者申请资料，个别机构主动协助投资者伪造收入证明材料用于合格投资者认定，违规向客户提供开通业务交易权限的知识测评答案。二是部分机构未能以显著、清晰的方式揭示产品投资风险，在销售时使用“安全”“年化收益率”等误导性用词，向客户承
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