诺或变相承诺投资收益。三是未向投资者告知适当性不匹配情况，主动推介高于其风险承受能力的产品和服务。因此，河北证监局指出，辖区各机构要切实加强投资者适当性管理：一是要定期开展相关法律法规和监管处罚案例的内部培训，提高对投资者适当性管理的认识。二是要加大对投资者申请材料审核力度，严格业务全流程留痕和底稿归档要求，并对产品推介材料及话术进行合规审核。三是要建立机构自查自纠的内部流程，针对发现的问题进行相关制度缺陷的整改，同时强化对业务人员的监督处罚力度。另外，河北证监局还在监管通讯中揭示了场外衍生品交易风险，并指出当前证券经营机构在场外衍生品交易管理方面存在缺陷：一是未严格落实适当性管理要求，未充分核查客户身份、资金来源等信息，未深入核查部分交易对手的身份信息、管理关系等情况。二是未持续关注客户交易目的，未有效落实负面客户管理机制，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失。三是未及时跟踪处理风险提示，风险监测工作底稿存在缺失情况。对此，河北证监局提出，辖内各机构要高度重视衍生品交易的合规管理，一是要加强相关的法律法规学习和培训，增强员工合规意识。二是要构建覆盖监管要求和业务环节的衍生品管理制度体系，优化风险检测指标。三是加强对场外衍生品业务的穿透式风险管理，构建业务隔离墙，防范衍生品风险扩散。四是要严格客户准入审核，强化尽调过程留痕。 （责任编辑：李悦 ） 【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：news_center@staff.hexun.com
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