趋同交易3300余万还亏了,80后女基金经理涉“老鼠仓”被罚60万元
===2025-8-18 17:23:27===
安保基金,自2016年2月起管理国寿安保核心产业,并于去年2月8日卸任,这均与罚单信息相互对应。有知情人士向第一财经证实,受罚的李丹正是国寿安保基金前基金经理李丹。 对此,国寿安保基金对第一财经表示,有关注到公司前员工被监管机构行政处罚相关事项的相关信息,该名前员工所涉及行政处罚的相关事项,系其个人行为。下一步,公司将持续推进合规文化建设,推进公司高质量发展,坚决维护持有人利益。 Wind数据显示,国寿安保核心产业成立于2016年2月3日,是李丹进入国寿安保基金后发行的首只产品。该基金最初由李丹与张琦共同管理,后者于2017年11月卸任后,由李丹单独管理直至其离任。 在长达8年的管理期内,李丹管理国寿安保核心产业的任职回报为-7.7%,年化回报-1%,在789只同类产品中排在第716名。同为去年卸任的国寿安保稳嘉A、国寿安保稳信A、国寿安保消费新蓝海,管理时间均在五年以上,任职回报分别为39.86%、23.87%、8.05%。 近年来,证监会对基金行业违法违规行为保持高压打击态势,持续查办多起案件。同时,刑事立法和司法解释也在不断完善。如《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》对利用未公开信息交易犯罪的构成要件和量罚标准等作了细化,就“未公开信息”范围界定、“明示、暗示他人从事相关交易活动”认定、违法所得计算等重要问题作了明确,并从进一步有效规制“老鼠仓”违法犯罪行为的角度出发,就本罪入罪和加重处罚的情节标准作了调整。 尽管监管利剑高悬,仍有从业人员铤而走险。在业内人士看来,“老鼠仓”等违法违规行为不仅损害了基金财产及基金份额持有人的利益,也破坏了证券市场“公平、公正、公开”原则及基金行业正常交易秩序。 那么,为何基金从业人员会押上自己的职业生涯以及个人名誉去以身犯险? “部分基金从业者法律意识淡薄,对内幕交易等违法犯罪行为缺乏足够认识;还有一些人存在侥幸心理,依然以身试法。但现在的监管技术手段已今非昔比了。”一位头部基金公司人士与第一财经交流时说,虽然60万元的罚款并非定格,但对基金经理职业生涯的打击是致命的。 “因为基金行业对从业人员的合规记录实行‘零容忍’,此类处罚将使其再难重返资管行业。”前述基金人士表示,目前很多公司已定期开展相关宣讲培训,尤其是在新案例出现后,会详细分析案情并重点宣导,警示员工不要为短期利益铤而走险。
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