又一“老鼠仓”亏损案,基金经理趋同交易3312万,亏损后被罚60万
===2025-8-18 18:50:47===
核心产业成立于2016年2月3日,成立当日增聘李丹为基金经理,与张琦共管该产品。 wind显示,在李丹任期内,该产品亏损7.77%,同789只同类产品中排在第716名,位于后10%区间。此外,李丹历任管理的其他产品,任职回报在同类产品中排名多居中后段。 趋同交易频现亏损案例 在多起利用未公开信息交易案件中,即便交易未盈利,涉事人员仍被严厉处罚。 同样出自天津证监局之手,基金经理王宇恒利用未公开信息交易行为一案,在去年12月办理终结。听证会上,王宇恒提出4点申辩意见请求不予处罚,但该局不予采纳,最终决定对王宇恒处以100万元罚款。 该局认定,王宇恒利用未公开信息并通过微信聊天方式,明示、暗示张某交易7只股票,张某操作自己账户交易上述股票,致使相关交易与王宇恒管理的基金发生趋同。而王宇恒在申辩意见中提出,主观上没有利用基金财产“抬轿子”的目的,客观上无收益,认为王宇恒与张某的聊天系职务需要,是为实现基金资产的更大收益等,但均被该局驳回。 综合罚单信息与公开资料,这名被罚基金经理系原嘉实基金基金经理王宇恒。 罚单显示,王宇恒,男,1984年9月出生,住所位于香港特别行政区。2015年5月20日,王宇恒入职某基金公司。2022年5月28日至2023年12月27日,王宇恒担任该基金公司基金经理。另据公开资料,2015年5月,王宇恒加入嘉实基金后,先是担任行业研究员。自2022年5月28日起,王宇恒独立管理嘉实创新先锋,又因个人原因于2023年12月27日卸任嘉实创新先锋。综上,管理时间与此次罚单披露的任职时间吻合。 除无盈利情形外,还存在趋同交易亏损显著的案例。 中国证监会12月13日罚单指向浦银安盛原基金经理许文峰参与控制17个证券账户与相关基金趋同交易亏损700多万后被罚没153.82万元,还被采取五年证券市场禁入措施。 经查明,利用未公开信息交易,许文峰独立控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易损53.32万元;又与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户与相关基金产品趋同交易亏损650.53万元。涉案期间,许文峰多次与他人联络接触,明示、暗示他人控制使用“狄某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易并盈利3.82万元。
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