中国经济网北京9月15日讯近日，中国证券业协会官网发布《关于对深圳市红筹投资有限公司采取列入网下投资者限制名单以及警示的自律措施决定书》。  决定书显示，深圳市红筹投资有限公司因未履行报价评估和决策程序；定价依据不充分；研究报告撰写机制不完善；未建立健全必要的投资决策机制等问题，被限制网下打新6个月。  具体来看，深圳市红筹投资有限公司存在未履行报价评估和决策程序；定价依据不充分；研究报告撰写机制不完善；未建立健全必要的投资决策机制；未制定完善的合规管理制度、相关合规检查工作执行不到位；未履行报价复核机制；通讯设备管控执行不到位；未建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，未设置首发证券风险绩效考核指标，未对报价的客观性、审慎性进行回溯验证等多种情形。  上述情况不符合《首次公开发行证券网下投资者管理规则》(以下简称《管理规则》)第十八条、第二十五条、第二十六条、第四十二条、第四十三条等有关规定要求。根据《管理规则》第五十八条、第五十九条、第六十一条等有关规定，按照从旧兼从轻处理原则，证券业协会决定对该公司采取列入网下投资者限制名单六个月以及警示的自律措施。  私募排排网显示，深圳红筹投资的最新管理规模在100亿元以上，该公司成立于1997年，长期专注二级股票市场投资。  相关法规：  《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第十八条：网下机构投资者参与首发证券网下询价和配售业务的，应建立完善的内部控制制度和业务操作流程，对业务开展情况进行全面管理，确保业务开展符合本规则的有关规定：  (一)建立首发证券研究机制、研究报告撰写和审批机制，坚持科学、独立、客观、审慎的原则开展首发证券研究和研究报告撰写工作，采用严谨的研究方法和分析逻辑，建立必要的估值定价模型，对发行人投资价值等进行深入分析，基于合理的数据基础和事实依据撰写首发证券研究报告，审慎提出研究结论，合理确定首发证券价格或价格区间，并严格履行研究报告审批机制；  (二)应建立健全必要的投资决策机制，通过严格履行决策程序确定最终报价；  (三)制定完善的合规管理制度，对参与首发证券网下询价和配售业务情况进行合规审查，对是否与项目发行人或主承销商存在相关规则规定的关联关系、报价与申购行为等是否合规进行审查，并定期或不定期进行合规检查，确保业务开展合法合规；  (四)制定完善
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