部问责机制和薪酬考核机制，未设置首发证券风险绩效考核指标，未对报价的客观性、审慎性进行回溯验证。  上述情况不符合《首次公开发行证券网下投资者管理规则》(以下简称《管理规则》)第十八条、第二十五条、第二十六条、第四十二条、第四十三条等有关规定要求。鉴于你司出现上述违规情形，我会针对拟采取的处理措施向你司进行了事先告知。截至2025年9月4日，我会未收到你司反馈的书面陈述申辩材料。根据《管理规则》第五十八条、第五十九条、第六十一条等有关规定，按照从旧兼从轻处理原则，我会决定对你司采取列入网下投资者限制名单六个月以及警示的自律措施。  如对本次处理结果存有异议，你司可在收到本决定书之日起5个工作日内(即2025年9月17日前)向我会书面申请复核，并提出明确的请求、事实、理由及相应证明材料。复核期间，上述自律措施决定不停止执行。在后续网下询价和配售业务中，你司应严格执行网下询价和申购业务相关要求，切实完善内部控制，加强合规管理，落实重要操作环节复核机制，确保业务开展合法合规。如再次出现此类违规情形，我会将依规采取进一步处理措施。
=*=*=*=*=*=
当前为第4/4页
上一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页