logo
又一百亿私募, 被拉入“黑名单”!
===2025-9-18 0:20:59===
  又一家百亿级私募,被列入网下投资者限制名单。  近日,中国证券业协会(简称“中证协”)披露一则自律措施决定书称,决定将百亿级私募红筹投资列入网下投资者限制名单六个月,并予以警示。据该决定书,上交所今年3月开展网下投资者自律检查时,发现红筹投资存在八类违规情形,涉及决策程序、定价依据、研报机制、投决机制等网下询价业务的全部关键流程。中证协表示,红筹投资若再次出现同类违规行为,将依规采取更严处理措施。  值得注意的是,今年以来,宁泉资产、盈峰资本等多家私募或旗下产品被拉入打新“黑名单”。多位业内人士透露,行业监管不断细化将引导私募业逐步走上规范发展之路,在此背景下,私募在管理方面必须提升合规水平,尤其是进一步完善合规细节,方能实现稳健成长。  红筹投资被限制打新半年  近日,中证协发布自律措施决定书称,红筹投资在上海证券交易所2025年3月开展的网下投资者自律检查中,存在八类违规情形,包括未履行报价评估和决策程序、定价依据不充分、研究报告撰写机制不完善、未建立健全必要的投资决策机制、未制定完善的合规管理制度、相关合规检查工作执行不到位等问题。因此,决定将红筹投资列入网下投资者限制名单六个月,并予以警示。  公开资料显示,红筹投资为私募证券投资基金管理人,成立于1997年6月,于2014年5月在中基协完成登记,在管规模超百亿元。  今年4月,上交所就曾发布监管措施决定书表示,红筹投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中,存在两大违规行为:一是内部制度不健全,内控执行不到位;询价等重要操作复核记录缺失,通讯设备管控不到位,内控执行方面存在缺失。二是内部研究不充分,决策流程不规范。公司估值分析部分缺少严谨完整的推导过程,最终报价由一人确定,集体决策过程缺乏定价决策会议纪要等依据支撑。最终定价逻辑推导过程缺失,存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果。  多家私募打新“亮红灯”  值得一提的是,不仅是红筹投资,今年以来多家私募打新操作“亮红灯”。  中证协7月披露的网下投资者和配售对象限制名单显示,宁泉致远55号私募证券投资基金出现在了配售对象不得参与业务名单,受限时间为2025年6月至12月。  今年4月,中证协官网也发布自律措施决定书称,盈峰资本因在IPO打新时存在未审慎报价、定价依据不充分等违规行为,被限制网下打新6个月,并被要
=*=*=*=*=*=
当前为第1/2页
下一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页