一私募关联企业IT人员搞“老鼠仓” 被罚没超1.77亿元+5年禁入市场
===2025/11/17 23:08:07===
在A股市场,机构资金作为市场主力,其持仓与交易信息向来是各方关注的焦点。机构内部的IT岗位掌握公司系统权限,若管控不当便可能成为违法违规行为的突破口。 《每日经济新闻》记者注意到,近期,浙江证监局披露的一则行政处罚决定书,揭露了这样一起典型案例。当地某私募关联企业的IT人员,利用职务便利窃取公司“致富代码”,通过他人证券账户趋同交易股票,赚取8857.69万元。东窗事发后,他不仅被没收全部违法所得,还被处以等额罚款,合计罚没1.7715亿元,同时被采取5年证券市场禁入措施。 经监管查明,2022年10月至2023年9月,林艺平在杭州某科技公司任职,具体负责交易策略前端开发、产品风控,以及部分私募基金产品的交易测试、决策辅助、下单执行和实时监控等核心工作,实质上履行了私募基金从业人员的关键职责。值得注意的是,该科技公司与浙江省内两家私募基金管理人同属同一实控人控制,由同一管理团队负责运营,三者的内部控制与人员管理均执行统一标准。 精准复制私募交易逻辑 特殊的岗位属性让林艺平获得了接触核心信息的“绿色通道”,他不仅可凭工作职责查询两家私募基金管理人的未公开信息,更直接参与相关信息的获取与加工工作。手握“内部消息”的林艺平并未守住职业底线,而是动起了“借鸡生蛋”的歪念,暗中控制并使用“林某治”“何某龙”证券账户进行股票交易。 详细交易记录显示,“林某治”名下的国金证券、东莞证券账户自开户以来,主要由林艺平实际控制和操作,所有IP(网际互连协议)地址位于杭州的交易均由其独立决策并执行,交易资金由其自行筹措,账户盈亏也全部由其承担。自2022年11月起,林艺平又向“何某龙”借用东莞证券、中信证券账户,同样包揽了该账户在杭州IP地址下的全部交易决策与操作,交易所用资金为账户内原有资金,盈亏仍由林艺平个人承担。 2022年11月16日至2023年9月6日,林艺平通过上述4个证券账户,在沪深两市持续进行趋同交易,精准复制私募机构的交易逻辑并从中获利。浙江证监局指出,该违法事实有充分证据支撑,包括相关企业提供的任职与工作资料、证券账户开户及交易记录、银行账户资金流水、电脑硬件信息、涉案人员询问笔录,以及证券交易所出具的交易数据比对报告等,证据链完整、事实清晰,足以认定。 《每日经济新闻》记者注意到,在案件调查过程中,林艺平曾提出
=*=*=*=*=*=
当前为第1/2页
下一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页