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重罚1.77亿!私募关联IT员工作案,老鼠仓获利超8800万
===2025/11/18 20:58:24===
  21世纪经济报道记者杨娜娜 上海报道  一纸高达1.77亿元的罚单,揭开了又一例“老鼠仓”案件。  近日,浙江证监局公布的行政处罚决定书显示,在不到一年的时间里,当事人林艺平利用职务便利实施“老鼠仓”行为,违法所得超8800万元。由于金额巨大,违法行为情节严重,林艺平被采取“没一罚一”处罚,合计罚没金额超过1.77亿元,同时被采取5年证券市场禁入措施。  引起市场广泛关注的,不仅是高额罚单,还有林艺平的公司背景。行政处罚书披露,其所在的杭州某某科技有限公司(以下简称“杭州某某科技”)与浙江省内两家私募基金管理人同属一个实际控制人,由同一管理团队管控。  IT“内鬼”抄私募作业,非法获利超8800万  浙江证监局调查发现,2022年10月至2023年9月期间,林艺平在杭州某某科技任职,承担交易策略前端开发,产品风控,部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作。监管认定,其行为已“实质上实施了私募基金从业人员的履职行为”。  期间,林艺平不仅能够查询前述两家私募未公开的敏感信息,还直接参与信息的获取与加工,实质上触及了私募机构的核心投资机密。  掌握内部信息的林艺平并未安于本职。他通过实际控制和操作“林某治”名下的国金证券账户和东莞证券账户,以及“何某龙”名下的东莞证券账户和中信证券账户,在杭州的IP地址下进行交易并盈利。  林艺平的操作手法极其隐蔽。“林某治”账户的交易资金由他自行筹措,盈亏自负;而“何某龙”的账户则直接借用账户内原有资金进行交易,盈亏同样由他承担。 这种安排试图在资金流向上模糊其关联性。  然而,监管通过IP地址追踪、银行账户和流水核查、电脑硬件信息比对以及交易所出具的趋同交易信息,最终构建了完整证据链。数据显示,在2022年11月16日至2023年9月6日期间,这些账户在沪深两市的交易与相关私募机构的操作高度趋同,非法获利高达8857.69万元。  尽管林艺平曾在案件审理过程中提出陈述申辩意见并获部分采纳,但仍未能逃脱严厉处罚。最终,他被没收违法所得8857.69万元,并处以等额罚款,合计被罚没金额超1.77亿元。此外,因情节严重,林艺平还被采取五年证券市场禁入措施。  针对该IT人员为何能够长期、系统地窃取并利用未公开信息进行趋同交易的问题,深圳卓德投资副总经理李进在接受21世纪经济报道采访时指出,从职责定
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