证监局罚单显示，当事人李海鹏时任中信证券信息技术中心高级经理，凭借其CRM系统（客户关系管理系统）的应用开发权限，他能够获取公司所有客户的账户信息、资产规模和交易持仓等未公开信息，并借此长期窥探其公司托管的“高某基金”持仓与交易明细。  在2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制家属账户，累计交易股票128只，累计交易金额超6400万元。其中，与“高某睿远基金”趋同交易股票76只，趋同交易金额达2900万元，跟买获利超213万元。最终，李海鹏被处以“没一罚一”重罚，合计罚没超426万元。  而被抄作业的“高某睿远基金”，被指向明星基金经理高毅资产邓晓峰的所管基金。处罚书显示，2015年4月24日，“高某基金”成立，托管人为中信证券。中基协私募备案信息显示，高毅-晓峰1号睿远成立日期正是2015年4月24日，托管人为中信证券。  吉林证监局罚单显示，邵某自2008年7月至2024年7月任职于华泰证券，在2023年1月6日至11月10日期间，其作为分管投研系统建设负责人，因工作需要获得了公司X系统的访问权限。该系统可实时显示华泰证券自营账户的股票持仓、投资建议书（含股票信息、投资上限、有效期及投资理由）等核心未公开信息。  在拥有上述系统权限的同期，邵某实际控制“杨某”的证券账户进行交易。该账户与华泰证券自营账户在58只股票上存在趋同交易行为，趋同买入金额超过3153万元，趋同买入股票只数占比高达72.5%，金额占比59.06%，由此获利19.39万。  如何有效防范IT等支持岗位的违规操作？李进指出，管理人应从制度、技术与合规三个层面严格界定职责边界。制度上明确IT岗仅负责系统维护、数据支持等基础工作，禁止接触策略代码、持仓信息等核心数据；技术上实行权限最小化原则，并对核心数据加密脱敏，确保IT人员“看不到”敏感信息；合规上建立复核机制、操作留痕、定期溯查等机制，对异常行为实时预警，同时加强全员合规培训与考核，从源头杜绝“跨界”操作风险。  应对之策：从权限管控到全流程风控体系建设  近年来，浙江、安徽、吉林、上海等地证监局披露的多起行政处罚案件显示，IT人员、风控技术岗、基金会计等非传统的投研岗位，已成为利用内幕信息交易的高发群体。这些岗位人员凭借系统权限或业务关联获取核心投资信息后，通过控制亲属及他人账户进行违规交易，涉案金额跨度从数百万元至亿元
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