级。  无论是券商的李海鹏和邵某，还是科技公司的林艺平，一系列案件暴露出机构在关键岗位权限管控上存在的隐患。这些案件相继被查处并受到重罚，清晰传递出证券监管的 “利剑”已高高悬起。随着监管技术的持续升级，无论是IP追踪、大数据比对还是资金流水穿透式监管，都让隐蔽的违规行为无处遁形。  今年以来，监管部门明显加强了对“老鼠仓”行为的监测与打击力度，特别是将IT类相关人员列为重点核查对象。  4月底，中国证券业协会就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》向行业征求意见，旨在通过加强交易行为监测、关键岗位人员核查等措施，实现对从业人员投资行为的“看得清、管得住”。  有业内人士表示，近年来“老鼠仓”行为主体呈现多样化特征。一是“90后”涉案从业人员逐渐增多；二是涉案岗位除了传统投研人员外，中后台管理部门人员占比上升。  李进在采访中强调，IT、运营等中后台岗位已成为内幕交易与信息泄露的新风险点。他呼吁管理机构需严控技术岗位权限边界、强化全流程风控，从根本上防范“监守自盗”风险。据其透露，卓德投资已启动中后台岗位风险等级评估工作，下一步将重点排查IT、运营等岗位的权限配置、数据访问及操作留痕机制，并即刻组织新一轮合规培训，确保每位员工清晰理解“老鼠仓”的法律红线与行为边界。
=*=*=*=*=*=
当前为第4/4页
上一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页