证券之星赵子祥  2025年以来，福建省属券商华福证券的合规漏洞与资产风险不断浮现。11月14日，厦门证监局因华福证券在江平生物2021-2022年两次定向发行中未履行勤勉尽责义务、未察觉发行文件虚假记载，对其出具警示函并记入诚信档案，这已是公司半年内第三份监管罚单。  证券之星注意到，在此前5月份，上交所、上海证监局已分别就其债券项目尽调缺陷、分支机构变更违规开出警示。而年内曝出的华福证券代销的映雪资本“映雪福牛1号”私募产品“暴雷”事件，因实际投向高风险债、未按约通知赎回，导致近百名投资者亏损。  股票投资方面，受子公司华福资本重仓股股价持续下跌影响，投资规模与盈利水平承压。从投行业务的风控漏洞，到代销产品的暴雷风波，再到自营投资的集中风险，华福证券暴露的问题不仅是个案失误，更折射出中小券商在行业竞争中“规模优先、风控后置”的生存困境。  年内遭警示函“连击”，投行业务屡踩红线  11月14日，厦门证监局的一纸警示函，将华福证券投行业务的合规漏洞再次推向公众视野。根据监管文件，华福证券作为江平生物2021-2022年两次定向发行的主办券商，未充分履行勤勉尽责义务，不仅未察觉发行说明书中的虚假记载，其出具的推荐文件、核查意见也无法保证真实性与准确性。  而江平生物此前已因财务造假被监管合计罚款1260万元，华福证券的“失察”，直接将自身卷入了这场违规发行的漩涡，相关行为被记入证券期货市场诚信档案。  这并非华福证券2025年首次因投行业务违规被罚。就在今年5月，上交所已对华福证券出具书面警示函，原因是其在某发行人非公开发行公司债券项目的挂牌申请中，尽职调查程序存在明显缺陷，质控、内核部门均未有效履行审核职责。  而就在同一月，上海证监局也对华福证券上海自营分公司开出罚单：该分公司负责人完成工商变更后7天内，未按规定申请换领《经营证券期货业务许可证》，违反了分支机构变更的报备要求。  短短半年内，华福证券连收三份监管警示函，覆盖投行、分支机构管理两大核心领域，暴露出其合规体系的系统性松弛。  事实上，这并非华福证券首次在投行业务中“踩雷”，往前追溯至2023年，其作为保荐机构的某创业板IPO项目，因招股书信息披露不实被深交所问询；2024年，又因债券承销文件存在重大遗漏被交易商协会通报批评。  合规失守的直接后果，是业务资质
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