logo
私募IT员工“老鼠仓”领1.77亿元天价罚单,非投研岗位成违规“新高危”群体
===2025/11/19 20:30:16===
  华夏时报记者 张玫 北京报道  一位私募IT人员,通过精心设计的“老鼠仓”交易,在短短10个月内非法获利近8858万元,最终换来了一张1.77亿元的罚单和5年的市场禁入。  近日,浙江证监局披露的一则行政处罚决定书在资管行业引起震动。这起案件的特殊之处在于,违法主体并非传统的基金经理或投研人员,而是一位IT技术人员。  根据处罚决定书,涉案人员所属公司的关联信息为“浙江省内两家私募基金管理人、杭州某某科技有限公司均由同一实控人控制,同一管理团队管控”,疑似指向某头部机构。对此,《华夏时报》记者11月18日晚间致电该机构联系人,联系人称“此事不予回复”。  针对私募公司技术岗员工能否获得“上帝视角”,能否跨产品、跨账户调取全公司投资数据,获得本应由投研人员看到的数据等问题,某头部私募人士对《华夏时报》记者表示,私募行业每个公司的权限管理都不一样。  技术岗“老鼠仓”获利8858万元  处罚决定书显示,林艺平在2022年10月至2023年9月期间,任职于杭州某科技有限公司。这家公司与浙江省内两家私募基金管理人由同一实际控制人控制,内部控制和人员管理采用同一标准。  作为IT人员,林艺平承担着交易策略前端开发、产品风控及部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作。这些职责使他能够接触和查询私募基金管理人的未公开信息,甚至直接获取并加工这些信息。  2022年11月16日至2023年9月6日期间,林艺平控制并使用“林某治”及“何某龙”名下多个证券账户,在沪深两市进行趋同交易并盈利。  监管部门的调查进一步明确了其对上述账户的实际控制关系:“林某治”的国金、东莞证券账户自开户以来即主要由林艺平控制使用。所有IP地址位于杭州的交易均由他决策与操作,资金由其筹措,盈亏亦由其承担。“何某龙”的东莞、中信证券账户在2022年11月至2023年8月期间被林艺平借用。其中所有IP位于杭州的交易均由林艺平决策与操作,交易资金来源于账户内何某龙的原有资金,但盈亏均由林艺平承担。  在案件调查过程中,林艺平曾提出陈述申辩意见,浙江证监局经复核后部分予以采纳。  最终,浙江证监局决定,对林艺平责令改正,给予警告,没收违法所得8857.69万元,并处以同等金额罚款,合计罚没金额达1.77亿元。此外,鉴于林艺平的违法行为情节严重,浙江证监局还对其采取了5年证券
=*=*=*=*=*=
当前为第1/2页
下一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页