私募IT员工“老鼠仓”领1.77亿元天价罚单,非投研岗位成违规“新高危”群体
===2025/11/19 20:30:16===
市场禁入措施。 这张罚单创下了私募领域技术岗位“老鼠仓”罚没金额新纪录。 多地出现非投研岗位违规事件 随着资管行业数字化转型加速,传统聚焦内幕交易的监管视线,正逐步转向IT、风控、运营、会计等非传统投资岗位。 林艺平案件并非孤例。近年来,多地证监局披露的行政处罚案件显示,违规主体已从传统的基金经理等核心投研人员,蔓延至IT、会计、风控等非传统投研岗位。 今年5月底,安徽、吉林两地证监局均对券商内部人员利用未公开信息交易行为作出处罚,涉事人员分别为券商信息技术中心高级经理、券商原分管投研系统建设负责人。 监管部门披露的信息显示,时任某券商信息技术中心高级经理李海鹏,在2018年12月至2023年2月期间,通过CRM系统获取未公开信息,控制亲属账户与高某睿远基金趋同交易76只股票,交易金额2900.38万元,盈利213.14万元。结果被安徽证监局没收违法所得213.14万元,并罚款213.14万元,合计罚没426.27万元。 被吉林证监局处罚的另一券商员工邵某的情况更为复杂。他曾任某券商分管投研系统建设负责人,属于中后台技术管理岗位。 2023年1月至11月,邵某因工作需要获得华泰证券X系统的访问权限,通过该系统实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息。其控制“杨某”账户趋同交易58只股票,买入金额3153.38万元,盈利19.39万元;更令人震惊的是,邵某作为从业人员,在2010年1月至2024年4月违规炒股长达14年之久,累计买入3.47亿元,亏损262.61万元。 “IT人员通常负责维护交易系统、数据库和网络安防,能接触到基金持仓、交易指令和策略参数等核心信息。”一位业内评论人士对《华夏时报》记者表示,建议进一步明确IT人员信息访问权限分级管理,将IT人员纳入敏感信息知情人登记范围。
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