鹏扬基金宋震:以金融文化筑牢信义根基保护投资者合法权益
===2025/11/28 9:22:36===
让勤勉尽责融入投研、销售、运营每一个环节。
鹏扬基金以“客户至上、合作共赢、拥抱变化、勇于担当”的企业价值观为引领,构建起全周期、多层次的风险防控体系,为信义责任落地筑牢“防火墙”。健全的法律合规风控体系,正是让信义责任从理念转化为实践的关键载体。以合规文化培育为根基,通过全员培训、案例宣导绷紧风险意识弦;同时搭建完善制度框架,前置审核产品与销售核心法律文件,精准评估创新业务风险并提供解决方案,从源头遏制风险萌芽。
行业文化建设加强风险防范
鹏扬基金多措并举,提升公司全员风险意识,牢固树立保护投资者合法权益的企业文化,并且打造与之相适应的企业文化建设举措。
宋震介绍,公司构建系统化的内部合规培训与廉洁文化宣教体系,以守正创新为导向优化宣传培训方式:一方面紧密追踪行业新规与案例动态,及时开展内部宣传与警示教育,筑牢风险防线;另一方面积极运用人工智能技术,辅助开发合规培训材料,显著提升学习的针对性与实效性。
此外,鹏扬基金积极拥抱金融科技,确立了“科技赋能金融”的核心路径,并且将其与合规文化建设的演练活动相结合,给员工提供实操体验场景。公司积极创新合规宣传与员工培训模式,引导员工从“被动接收”转变为“主动参与共创”,通过举办“行业文化及廉洁从业专题宣传活动”、征集员工自创廉洁主题海报与视频,有效激活全员廉洁从业意识,成功营造“人人讲合规、事事依规矩、处处守廉洁”的良好氛围,为公司高质量发展源源不断地输送“软实力”动能。
合规管理,制度先行,公司致力于构建并持续完善科学的制度体系,充分发挥制度的引领与规范作用,确保合规管理无死角覆盖到所有分支机构和经营环节。鹏扬基金紧跟法律法规和监管要求,及时评估并完善覆盖各业务条线的内部规章制度,针对从业人员管理,先后制定了员工合规手册以及覆盖投资、销售、言论合规管理等各领域的实用性合规指南,为公司业务开展及各条线人员执业提供全面的合规支撑;此外,公司坚决贯彻“合规零容忍”原则,通过持续完善合规问责机制,进一步细化合规管理抓手,为业务发展划清“红线”和“边界”,为高质量发展树立“铁规矩”屏障。
金融科技赋能防风险与谋创新
中国特色金融文化的建设需要在实践中传承、在传承中创新、在创新中发展。党的二十届四中全会提出加快建设科技金融、数字金融。在公募基金高质量发展的征程中,鹏扬基金将坚持以党建引领行业文化建设,
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