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罕见!证监会对私募基金开出超3500万元罚单!
===2025/12/14 12:24:16===
存在虚假记载。  2020年4月份至2024年6月份,优策投资隐瞒基金财产被挪用事实,向投资者提供及向基金业协会报送的前述8只募集层产品、3只投资层产品的资产、收益、净值等与实际情况不符,11只基金产品信息存在虚假记载。  证监会表示,优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为,严重违反私募基金法律法规,浙江证监局对优策投资罚款2100万元,对3名责任人员罚款1425万元,对实际控制人黄某采取终身市场禁入措施。  2023年7月份,《私募投资基金监督管理条例》(简称《私募条例》)出台,《私募条例》对标《证券投资基金法》,对挪用侵占基金财产等严重违法违规行为,加大惩处打击力度。  此次对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元,处罚力度堪称“史上最重”。业内人士表示,《私募条例》出台后,大幅加大了处罚力度,证监会积极做好贯彻落实,用足用好法律条款,进一步提高违法违规成本,有力释放了“零容忍”信号,再次告诫行业主体应增强合规意识,诚信守法经营,切勿触碰监管红线。  风险收敛  私募机构数量较高峰下降约20%  新“国九条”提出,集中整治私募基金领域突出风险隐患。  近年来,证监会扎实推进私募领域风险整治。行政监管和自律管理协同发力,近5年出清违法违规及僵尸机构超8000家,行业结构进一步优化,行业风险明显收敛。  基金业协会网站数据显示,截至今年10月底,存续私募基金管理人19367家,较高峰时期下降约20%;管理基金数量13.79万只,管理基金规模22.05万亿元。其中,私募证券投资基金管理人7592家,高峰时期下降约17%;私募股权、创业投资基金管理人11594家,高峰时期下降约23%;私募资产配置类基金管理人6家;其他私募投资基金管理人175家。  此外,证监会积极开展合规培训、普法教育,督促机构自查自纠,促进私募行业高质量发展。一方面,强化合规教育,督促机构自查自纠,防止“不教而诛”;另一方面,引导行业积极践行长期投资和价值投资理念,投早、投小、投硬科技,服务实体经济发展和国家战略。  据了解,今年,地方证监局累计开展宣传教育活动1000余次,组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改。  加强协作  完善立体化追责体系  此外,《私募条例》明确了违反《私募条例》和基金合同约定,应当承担民事责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。  近年来,司法机关
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