logo
私募史上最重罚单,瑞丰达及相关责任方共被罚超4100万元
===2026/1/26 12:36:53===
  日前,证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司(以下简称“瑞丰达”)及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。  经查,瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元,对5名责任人员罚款1300余万元,对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。  值得注意的是,此次对瑞丰达以及相关责任方开出的罚单合计超过4100万元,这一罚没规模刷新了私募领域的罚单纪录,成为私募史上的“最重罚单”。  瑞丰达及5家关联私募机构被罚  根据上海证监局的披露显示,截至调查日,浙江瑞丰达向基金业协会报送的实际控制人与实际不符,报送的关联方信息与实际不符。  瑞丰达的相关行为违法了《私募条例》的相关规定,上海证监局决定对浙江瑞丰达责令改正,给予警告,并处一百万元罚款。  在上海证监局披露的另一则行政处罚决定书中则显示出了,与瑞丰达关联的5家私募机构,他们分别为上海日赢股权投资基金有限公司、湖南北辰渔人科技有限公司、常州放展私募基金管理有限公司、江苏瑞竹私募基金管理有限公司、上海蒸冉投资管理有限公司。  具体来看,五家涉事的私募机构主要涉及两大类违规操作:  一、上海日赢、湖南北辰渔人未按合同约定投资运作。2021年1月至2024年1月期间,上海日赢管理的14只基金产品、湖南北辰渔人管理的4只基金产品部分募集资金未按照合同约定投资运作。  二、湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉未如实报送实际控制人和关联方信息。截至调查日,湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉向基金业协会报送的实际控制人、关联方信息与实际不符。  鉴于五家机构的违法行为,上海证监局决定:  一、对上海日赢责令改正,给予警告,并处一千四百万元罚款;  二、对湖南北辰渔人责令改正,给予警告,并处五百万元罚款;  三、对常州放展责令改正,给予警告,并处一百万元罚款;  四、对江苏瑞竹责令改正,给予警告,并处一百万元罚款;  五、对上海蒸冉责令改正,给予警告,并处一百万元罚款。  六家私募的实控人孙伟被重罚  在瑞丰达与五家管理机构被罚之外,作为六家机构的实控人孙伟同样被上海证监局严格处罚。  据上海证监局披露的行政处罚显示,孙伟除了对上述私募机构的违法行为法则之外,还有第三点违法行为:向投
=*=*=*=*=*=
当前为第1/2页
下一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页