私募史上最重罚单,瑞丰达及相关责任方共被罚超4100万元
===2026/1/26 12:36:53===
资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。 据悉,孙伟以其个人、指定第三方及控制的主体,向浙江瑞丰达管理的4只基金产品及常州放展管理的1只基金产品的部分投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。上海证监局认为,孙伟为上海日赢、湖南北辰渔人、浙江瑞丰达、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉的时任实际控制人,全面负责公司经营管理。孙伟是上海日赢、湖南北辰渔人未按合同约定投资运作行为的直接负责的主管人员,是湖南北辰渔人、浙江瑞丰达、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉未如实报送实际控制人和关联方行为的直接负责的主管人员。因此,该局对孙某责令改正,给予警告,并处一千一百九十万元罚款。 在罚款之外,上述违法行为严重违反市场公开公平公正原则,严重损害资本市场投资者权益,影响恶劣,孙伟作为相关违法违法行为直接负责的主管人员、直接违法主体,违法情节特别严重。上海证监局决定对孙伟采取终身证券市场禁入措施。 瑞丰达等机构已被中基协注销 在上海证监局对瑞丰达进行行政处罚的同时,湾财社记者注意到上述多家涉案的私募机构已经被中国证券投资基金协会(以下简称“中基协”)注销。 1月23日,中基协发布《关于注销浙江瑞丰达资产管理有限公司等5家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告》。据悉,浙江瑞丰达资产管理有限公司等5家私募基金管理人存在异常经营情形,且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书,协会将注销该5家机构的私募基金管理人登记。 这五家私募机构名单中就包括瑞丰达、上海日赢以及上海蒸冉等三家被“点名”的私募机构。 湾财社进一步通过中基协查询发现,未在上述公告被提及的湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹等三家涉案机构已经显示为“已注销(协会注销)”,在此前已被注销。
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