百亿级私募“不务正业”被处分!
===2026/2/28 19:50:59===
开年以来,私募业“灰色地带”加速出清。 近日,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)发布《纪律处分决定书》。决定书显示,北京新鼎荣盛资本管理有限公司(简称“新鼎荣盛”)存在投资者数量违反规定、兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务,被中基协警告。据记者不完全统计,截至2月28日,今年以来中基协针对私募违规行为已经开出了超20张纪律处分书,各地证监局也“点名”了超20家私募的违规行为。 多位业内人士称,在监管引导下,私募业正逐步走上规范发展之路,私募管理人必须高度重视合规问题,进一步提升机构化水平,否则规模再大也难以实现可持续发展。 百亿级私募被“点名” 中基协发布的纪律处分书显示,新鼎荣盛存在以下两大违规行为: 一是投资者数量违反规定。2020年12月,新鼎荣盛发行私募基金“青岛新鼎啃哥柒号股权投资合伙企业(有限合伙)”。投资者数量募满后,新鼎荣盛采用代持基金份额方式,满足其他存量合格投资者追加投资的需求; 二是兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。2021年至2022年,新鼎荣盛为其他私募基金管理人提供客户推荐服务并收取费用。以上行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条的规定。 中基协称,上述事实系新鼎荣盛主动向监管部门如实说明情况,符合从轻、减轻处分情形,决定对新鼎荣盛进行警告。 据公开信息,新鼎荣盛成立于2015年,为私募股权、创业投资基金管理人,管理规模超过100亿元。中基协公示信息网页显示,新鼎荣盛在管的新鼎啃哥阿波罗新三板基金28号、新鼎啃哥南孚新三板基金20号、新鼎明湾啃哥新三板基金12号等3只基金为未托管私募证券基金。 “灰色地带”加速出清 事实上,新鼎荣盛并非个例,今年以来多家私募因违规行为被监管“点名”。 据公开资料,仅2月份,北京证监局就对3家私募管理人采取责令改正行政监管措施。其中,北京真挚私募基金管理有限责任公司在开展私募基金业务过程中,存在未妥善保存投资者适当性管理方面的档案资料,相关内部制度不符合监管法规要求等问题。北京凯兴资产管理有限公司存在管理、运用私募基金财产未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉义务等问题,而杭州福石资产管理有限公司则涉及上市公司福石控股(300071)未按照约定履行完毕业绩补偿承诺等问题。 同期,浙江证监局则对杭州鸿贯
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