财联社3月5日讯（记者 封其娟）近日，中基协对北京新鼎荣盛资本管理有限公司（以下简称：新鼎资本）进行警告，法定代表人张驰、合规风控负责人齐丹均被予以警告。鉴于违规事实系新鼎荣盛主动向监管部门如实说明，符合从轻、减轻处分情形。  中基协指出，新鼎资本存在两类违规行为：  一是投资者数量违反规定。2020年12月，新鼎资本发行私募基金“青岛新鼎啃哥柒号股权投资合伙企业（有限合伙）”。投资者数量募满后，新鼎资本采用代持基金份额方式，满足其他存量合格投资者追加投资的需求。  二是兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。2021年至2022年，新鼎资本为其他私募机构提供客户推荐服务并收取费用。  新鼎资本是一家百亿级股权私募，运营近11年。但值得注意的是，担任多年投资经理的齐丹此前并无私募合规风控岗位的从业经验。与百亿资管规模形成反差的是，新鼎资本1亿元的注册资本，实缴比例仅为25%。  梳理过往私募罚单发现，私募“不务正业”的情况不在少数。去年3月，杭州明曦及旗下高管、基金经理因向第三方提供信用债市场咨询服务、帮助债券发行人推荐资金认购方并收取大额咨询服务费用，被中基协公开谴责，并暂停受理私募产品备案12个月。  更值得关注的是，通过代持突破合格投资者门槛与人数限制早已是私募监管重点打击的违规类型。不同的是，新鼎资本代持基金份额是给合格投资者追加投资，多数私募代持给非合格投资者参与机会。  百亿私募合规负责人没有合规经验  新鼎资本是一家股权类私募，成立于2015年5月，注册资本1亿元，实缴比例仅25%，登记在册的全职员工共计54人。据中基协，该私募已备案产品共计294只，在管总规模超百亿元。  官网介绍，新鼎资本开展扩张期优质企业股权投资、Pre-IPO项目投资等业务。  据中基协，新鼎资本由北京新鼎荣辉资本管理有限公司全资控股，张驰为实控人。  公开履历显示，在创办新鼎资本前，张驰曾任九泰基金投资总监。而值得注意的是，齐丹2020年9月加入公司，最初担任投资经理，又在2021年7月转岗为合规风控负责人。入职新鼎资本之前，齐丹也无合规风控岗位任职经历，先后担任宏远时代体育产业集团运营经理、浙江惠一丰资产投资经理、傅鑫投资投资总监，公司合规团队专业性存在明显短板。  《私募投资基金登记备案办法》规定，私募基金管理人合规风控负责人应当具有
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