@page{size:8.27in11.69in;margin-left:1.25in;margin-right:1.25in;margin-top:1in;margin-bottom:1in} p{line-height:115%;text-align:justify;orphans:0;widows:0;margin-bottom:0.1in;direction:ltr;background:transparent} p.western{font-family:Calibri,serif;font-size:14pt} p.cjk{font-size:14pt} p.ctl{font-size:18pt} a:link{color:#0000ff;text-decoration:underline} a:visited{color:#800080;text-decoration:underline}中国经济网北京3月10日讯 2月24日，上海证券交易所发布《关于对上海汐泰投资管理有限公司予以监管警示的决定》。决定书显示，上海汐泰投资管理有限公司在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在内部制度不完备，内控执行不到位；内部研究不充分，决策流程不规范。上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《实施细则》)第三条、第六条、第七条等规定。鉴于上述违规事实和情节，根据《实施细则》第七十四条、第七十五条，《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号--发行承销违规行为监管(试行)》等有关规定，上海证券交易所决定对上海汐泰投资管理有限公司予以监管警示。据悉，汐泰投资成立于2014年7月9日，法定代表人为朱纪刚。资料显示，朱纪刚2006年入行，历任广发基金研究员、研究部副总、基金经理、权益投资部副总经理，管理规模峰值近300亿元，管理社保一一五组合，荣获“五年期股票型金牛基金”。2016年1月，朱纪刚加入汐泰投资。相关法规：《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第三条：证券公司承销首次公开发行证券，应当依据本细则以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任，防范利益冲突。
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