务培训记录未留痕,内控执行方面存在缺失。  二是内部研究不充分,决策流程不规范。公司内部研究报告不全面,估值分析部分缺少严谨完整的推导过程,报告审批流程缺失。最终定价逻辑推导过程缺失,存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果。  上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《实施细则》)第三条、第六条、第七条等规定。  鉴于上述违规事实和情节,根据《实施细则》第七十四条、第七十五条,《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号--发行承销违规行为监管(试行)》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)决定采取以下监管措施:  对上海汐泰投资管理有限公司予以监管警示。  请你公司结合本决定书指出的违规事项,对照注册制首发证券询价相关规则及工作要求,明确具体改进措施和责任人,积极落实整改工作,并于收到本决定书之日起一个月内向本所提交整改报告。  你公司应当引以为戒,做好内部规范整改,严格遵守法律法规、本所业务规则及相关行业规范的规定,建立完备的内控制度流程,切实加强内部研究,规范报价流程管理,做到报价行为独立、定价依据充分、决策流程完备,真正发挥机构投资者的专业定价能力。  上海证券交易所  2020年2月24日
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