量化私募广东横琴均成存多项违规 被暂停备案12个月
===2026/4/4 3:49:17===
中国经济网北京4月3日讯近日,中国证券投资基金业协会发布纪律处分决定书,决定书显示,广东横琴均成私募基金管理有限公司(下称:横琴均成)因存在多项违规行为被暂停受理产品备案12个月,横琴均成的法定代表人司维被予以公开谴责,公司时任合规风控负责人张春阳被予以警告。 经查,横琴均成存在从事与私募基金无关的业务。协会检查发现,2019年5月,横琴均成与深圳前海汇成咨询服务有限公司签订《项目资金介绍服务协议》,约定由横琴均成为田某的个人期货资金账户提供管理和投资咨询顾问服务。相关行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条关于私募基金管理人不得兼营与私募基金管理无关的业务的相关规定。 中基协检查发现,横琴均成存在从事与私募基金无关的业务和委托不具有基金销售业务资格的机构和个人募集资金等违规行为。 此外,中基协还提到,根据广东证监局出具的行政监管措施决定书,横琴均成及其法定代表人司维还存在向投资者承诺本金不受损失、未审慎审查部分投资者提供的资产证明文件等违规行为。 资料显示,广东横琴均成私募基金管理有限公司(曾用名:横琴均成资产管理有限公司)成立于2016年10月17日,公司于2017年1月获得私募基金管理人资格(备案编号:P1061222),是一家以量化投资为核心的专业资产管理公司。 相关法规: 《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条:私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。 《私募投资基金募集行为管理办法》第二条:私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。 证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法,其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的,适用其规定。 原文如下: 中国证券投资基金业协会 中基协处分〔2025〕365号 纪律处分决定书 当事人:广东横琴均成私募基金管理有限公司(曾用名横琴均成资产管理有限公司,以下简称横琴均成) 根据《中华人民共和国证券投
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