蓝鲸新闻4月3日讯，近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指嘉兴三仁投资管理有限公司法定代表人及总经理杜靖宇。  决定书显示，嘉兴三仁投资管理有限公司存在基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩；不公平对待同一私募基金的不同投资者；由不具有基金销售业务资格的单位或个人参与基金销售募集活动；未严格履行合格投资者认定及适当性管理程序，部分投资者缺少风险揭示书、合格投资者承诺书、风险测评问卷，资产证明存在瑕疵；信息披露不到位，如未及时向投资者披露影响其合法权益的重大事项；未勤勉谨慎履行管理人职责，如募集资金专用账户未严格专款专用，经营无关业务等情形，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。  杜靖宇作为公司法定代表人及总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。浙江证监局决定对杜靖宇采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页