《每日经济新闻》记者获悉，4月24日，黑龙江证监局对黑龙江中能粮科农业科技有限公司（简称中能粮科）及其中介机构广东信宇律师事务所（简称广东信宇）等相关主体境外上市备案违法违规行为作出行政处罚事先告知。监管拟对中能粮科、直接负责备案的主管人员、广东信宇和提供法律意见的律师都处以罚款，该案系《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（证监会公告〔2023〕43号，以下简称《试行办法》）实施以来，中国证监会查办的首例未按规定履行境外上市备案程序擅自境外上市的案件，释放出从严监管违规、支持合规上市的鲜明信号。与此同时，证监会也核发了关于DSC Holdings Ltd.（大搜车控股有限公司）境外发行上市备案通知书，显示出监管对境内企业依法合规赴境外上市的明确支持态度，合规境外上市渠道保持畅通。对此，记者了解到，中国证监会将坚持统筹开放与安全，支持境内企业依法合规用好“两个市场、两种资源”实现高质量发展；依法加强对企业境外上市活动的监管执法，持续提升备案管理规范化、标准化和透明度；强化与境外监管机构的跨境合作，共同维护市场正常秩序和保护投资者合法权益。违规闯关纳斯达克，监管严厉处罚4月24日，中国证监会相关派出机构拟对中能粮科境外上市备案违法违规行为作出行政处罚。根据黑龙江证监局公布的行政处罚事先告知书，2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited（中国粮投集团有限公司，后更名为粮科科技创新生物（香港）有限公司，以下简称中国粮投）委托其境内运营实体中能粮科，向中国证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。中国证监会于2025年3月6日接收其备案材料，并提出补充材料要求。但在2025年10月1日，在未完成境外上市备案程序的情况下，中国粮投居然通过与特殊目的并购公司合并交易在美国纳斯达克证券交易所上市。中国证监会发现这一情况后，立即根据跨境监管合作机制安排向美监管部门及交易所通报了有关情况，中国粮投上市当天即告停牌。经查，中能粮科未按规定履行境内企业境外上市备案程序，擅自进行境外发行上市活动，涉嫌违反《试行办法》相关规定。黑龙江证监局拟对中能粮科处以300万元
=*=*=*=*=*=
当前为第1/3页
下一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页