4月以来，私募行业延续严监管态势，监管函与协会纪律处分密集落地。4月27日，深圳市福晟资本有限公司（以下简称“福晟资本”）因在从事私募基金业务活动中存在多项违规情形被监管警示，其法定代表人也被同步警示。若再向前追溯，还有机构被暂停备案12个月或被撤销管理人登记。  数据显示，4月以来已有51家私募基金管理人被监管点名，违规高发领域集中于信息披露缺失、适当性管理不到位和兼营无关或利益冲突业务等。多起案例也同步追责至实控人、法定代表人、合规风控负责人。值得一提的是，在近年来持续严监管的态势下，私募行业“管理人数量减少、管理规模增长”的格局正加速形成，“扶优限劣”政策成效持续显现。  信披、适当性管理问题频现  又见私募被点名。4月27日，深圳证监局发布公告表示，经查，福晟资本在从事私募基金业务活动中，存在向投资者承诺本金不受损失、未按照基金合同约定向投资者披露基金投资运作等可能影响投资者合法权益的重大信息、未及时填报并定期更新管理人有关信息的违规情形。时任法定代表人潘浩然负责基金信息披露工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。上述行为违反了相关规定，深圳证监局决定对福晟资本、潘浩然采取出具警示函的行政监管措施。  除被监管警示外，近日行业协会也对部分违规机构进行了处分。4月24日，中基协发布纪律处分决定书，北京观石投资管理有限公司因存在兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务的违规行为，在2022年至2024年分别为两家公司提供融资咨询服务并收取费用，偏离私募基金管理主责主业，被暂停受理私募基金产品备案12个月。同日，陕西望和私募基金管理有限公司因人员、业务混同，虚假填报高管人员信息，不配合协会自律检查等问题，被撤销管理人登记。同在4月24日，浙江证监局对浙江聚泉资产管理有限公司、飞象（杭州）资产管理有限公司两家机构及相关责任人出具警示函。  根据数据，4月以来，截至4月27日，已有51家私募基金管理人被监管机构或协会点名。北京商报记者梳理罚单内容发现，违规高发领域集中于信息披露缺失、适当性管理不到位和兼营冲突业务。  具体来看，信息披露已成违规的高发区。除上述福晟资本以外，近日，芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）被安徽证监局责令改正，直指其未按照合同约定的形式履行信息披露义务等多项问题。此外，杭州新
=*=*=*=*=*=
当前为第1/3页
下一页-
=*=*=*=*=*=
返回新闻列表
返回网站首页