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证监会新修订市场诚信监督办法取得四大突破
===2017/12/24 21:34:13===
并需要综合考虑整个市场的信用管理水平。进一步完善我国资本市场信用体系,实现资本市场新领域、新活动、新主体的诚信监管“全覆盖”,提升我国资本市场的整体信用管理水平,这样才能在经济全球化的激烈竞争中立足和发展。  三、实现了从理念到行为的“硬约束”  本次修订扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围,实行资本市场诚信监管“全覆盖”,建立起诚信承诺、诚信积分管理、诚信档案查询、重大违法失信信息“黑名单”公示、行政许可“绿色通道”、市场主体之间诚信状况互查等制度性的“硬约束”,既强化市场交易活动中的自我诚信约束,又规范事中事后监管的诚信约束。  原有的管理办法在监管主体、监管措施以及一些具体规定方面比较分散,标准化和一体化程度不高,有些还不是很协调,“硬约束”不够具体和有力。修订后的管理办法统一和规范了资本市场的事前、事中和事后监管,通过统一建立诚信档案、实施标准化的诚信积分、公示重大违法失信信息等,规范资本市场监管体系的有效运行。  “硬约束”应该更加全面,主要包括三维信用,即基础素质的诚信度、社会活动的合规度、经济活动的践约度。  四、与社会信用体系建设相得益彰  信用问题归根结底是社会问题。要拥有信用资本就要建立良好的社会信任关系,要遵守由公众监督的社会规则、由政府监督的监管规则、交易方监督的契约规则。遵守信用是社会运行的最基本规则之一。信用环境与信用秩序是社会公众最关心的公共问题之一。  中国资本市场的结构与发展阶段和国外成熟的市场不同。中国的资本市场是新兴加转轨的市场,监管部门除担负维护市场正常秩序的职能外,还担负着规范和推动市场发展的职能。加快推进资本市场信用体系建设是大势所趋,深刻认识信用资本的实质,建设完善信用监管制度,为投资者创造良好的信用环境,政府的作用不可替代。管理办法的修订有利于规范和推进资本市场信用建设,是政府部门履行信用监管职能、推动市场发展的积极作为和有益探索。  当前,我国社会信用体系建设正在全面深入推进,各大重点领域的信用建设硕果累累,城市信用治理取得显著成效,诚信理念逐渐深入人心,构建以信用为核心的新型市场监管机制已成为现阶段经济体制改革与社会治理的重要内容。《证券期货市场诚信监督管理办法》的修订表明我国资本市场管理进入到以信用为核心的新时代。


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