招商证券:坚持以质量为先打造现代投行发展新模式
===2025-10-23 20:29:44===
行提供全面的市场化定价依据。与此同时,积极整合内外部资源,从投资人客户端发掘股权、债权协同项目,与公司财机总部、招商致远、招证投资等联动合作,逐步提高项目协同推荐的精准度与协同服务质效。
坚持质量为先
招商证券认为,提升投行发展质量的根本在于夯实项目质量的土壤,培育投行健康生态。招商证券坚持质量第一的发展导向,以现代投行制度建设为支撑,筑牢业务、质控、内核“三道防线”,严守道德良知、职业规范、专业三条底线,从战略、组织、制度、流程、文化等方面构建投行业务风险防控、质量管控的整体架构与长效机制。
一是坚持底线思维,有所为有所不为。在公司投行委成立大会上,公司董事长即向全体投行员工郑重提出三条底线要求:第一条底线是道德良知底线,绝不能知假不报,更不能串通作假,坚决杜绝不道德不正当的行为;第二条底线是职业规范底线,内规外规既是约束也是保护,业务开展要合法合规、勤勉尽责,只有做到尽责才可能免责;第三条底线是专业底线,在专业判断的范畴内,投行专业人士要以专业精神、专业能力发现别人发现不了的问题。投行要成为让人尊敬的行业,招商证券投行要真正成为和国企、央企、招商局品牌相匹配的投资银行。同时,公司压实投行“看门人”责任,将中国特色金融文化全面融入企业文化,进一步凝聚发展共识、引领员工行为规范;加强理想信念教育,引导员工志存高远,“计利当计天下利”,树立金融报国之志,以助力中国经济转型升级为己任;加强执业行为管理,强化合规问责,提升责任担当,弘扬诚实守信、依法合规的执业文化,保证执业质量。
二是坚持质量控制,筑牢“三道防线”。质量控制是投行业务赖以长期生存发展的“生命线”。招商证券投行大力夯实长治久安的投行内控体系,持续提升质量控制管理水平,不断筑牢业务、质控、内核“三道防线”,深入完善全流程质量控制体系。严把入口关,持续压实资本市场“看门人”责任,坚决守住风险底线。严守立项标准,加强立项分类管理,根据业务属性和客户特征做好风险管控。严控作业过程,以过程控制保障质量结果,强化执业质量考评结果运用,对投行质量问题严格问责。严格人员管理,坚持激励与约束相统一,构建综合绩效考评体系和激励分配机制,执行投行项目风险保证金准备制度,严格落实法规要求的保荐业务违规处罚薪酬退回机制,解决投行业务激励在当期、追责在远期,以及个人与机构承担责任不对称、不匹配的问题。
三是坚持科技
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