2024年券商投行连续两年收到如此多的罚单，且多家头部券商置身其中，显然已不能用偶然性来回答了。客观上，券商投行所存在的问题，主要包括未勤勉尽责与职业胜任能力不足。因此，监管的重点也应剑指这两个方面。
  个人以为，券商成立投行，且拥有保荐代表人，并不意味着其已具备职业胜任能力。个人建议， 对于券商从事投行业务，也可实行末位淘汰制。可规定，每年违规数量最多，或违规性质最严重的三家券商投行，撤销其第二年度从事投行业务的资格。无论该券商是大型券商还是头部券商，都一视同仁。
  另一方面，对于违规券商投行，采取监管措施时，重罚应为必选项。像出具警示函、通报批评、纪律处分这些不痛不痒的处罚，早该扔进垃圾堆了。相反，要让“资格罚”成为重点整治的主要手段。无论是职业胜任能力不足，还是在执业过程中不履行勤勉尽责的职责，都有必要将其扫地出门，而不只是罚款了事。

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