余家券商中，每年都有众多券商会收到罚单。既表现在日常保荐业务未勤勉尽责上，也表现在其他业务中。而且，每年众多券商收到罚单的事实也说明，券商在合规问题上，还有很长的路要走。
  提升券商合规水平，除了券商本身的自律外，他律显然也是不可或缺的。券商自律，既需要券商有良好的治理结构，有执行到位的内控机制，有能够发挥作用的“防火墙”，也需要券商从业人员的“自觉”。缺少任何一个环节，自律都有可能出现问题。
  至于他律，个人以为除了健全基础性制度建设外，有法必依，执法必严，违法必究同样不可或缺。而且，对于券商出现的违法违规行为，须从重、从快、从严作出处罚，不能放过任何一个违规者，也不应让市场会产生任何的侥幸心理。
  而从现实案例看，个中其实还是存在较大差距的。个人以为，监管部门今后有必要在稽查、执法水平上下功夫。

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