审慎履行职责，是优策投资前述违法行为的相关责任人，被证监会罚款420万元和105万元。“此次对于优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，罚单力度堪称史上最重。”业内人士表示，《私募投资基金监督管理条例》大幅提高了处罚力度，证监会用足用好法律条款，进一步提高违法违规成本，同时行政监管和自律管理协同发力，基金业协会同步撤销管理人登记，属于私募领域的顶格惩处。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资等行为严重损害投资者合法权益，触犯私募基金监管“底线”“红线”。证监会表示，将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除“害群之马”，净化市场环境，促进行业规范健康发展。证监会扎实推进私募领域风险整治，近5年出清违法违规及僵尸机构超8000家，行业结构进一步优化，行业风险明显收敛。同时，证监会积极开展合规培训、普法教育，督促机构自查自纠，防止“不教而诛”，仅今年，相关证监局累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改。记者从接近监管部门人士处了解到，问题私募机构毕竟是少数，绝大部分私募机构在服务实体经济和国家战略方面发挥着重要作用，监管部门将持续引导行业积极践行长期投资和价值投资理念，投早、投小、投硬科技，促进私募行业高质量发展。
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