程度浙江证监局决定对浙江优策投资管理有限公司责令改正给予警告并处2100万元罚款对黄巍责令改正给予警告并处900万元罚款对黄巍采取终身证券市场禁入措施 刘凯歌虽未在优策投资任职但实际负责优策投资经营管理工作参与案涉基金产品赎回等运作未依法履行职责是优策投资前述违法行为直接负责的主管人员 焦健作为优策投资时任法定代表人总经理执行董事同时兼任除优策长青1号私募证券投资基金外其他10只案涉基金产品的投资经理未审慎履行职责是优策投资前述违法行为其他直接责任人员 浙江证监局决定对刘凯歌给予警告并处420万元罚款对焦健给予警告并处105万元罚款市场人士表示私募投资基金监督管理条例出台后大幅提高了处罚力度证监会积极做好贯彻落实用足用好法律条款进一步提高违法违规成本对机构和相关人员合计处罚超3500万元该处罚力度史上最重 此外基金业协会同步撤销管理人登记对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索证监会将坚持应移尽移的工作原则依法依规移送公安机关 扎实推进风险整治 优策投资案是近年来私募基金监管持续加强的缩影随着私募投资基金监督管理条例的深入实施监管部门对私募领域的违法违规行为打击力度显著增强 近五年来证监会扎实推进私募领域风险整治行政监管和自律管理协同发力已出清违法违规及僵尸机构超过8000家行业结构得到进一步优化风险明显收敛优策投资的被重罚正是这一监管趋势的体现 证监会还积极开展合规培训普法教育督促机构自查自纠促进私募行业高质量发展一方面强化合规教育督促机构自查自纠另一方面引导行业积极践行长期投资和价值投资理念投早投小投硬科技 据了解今年相关证监局累计开展宣传教育活动1000余次组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改 市场人士认为这种处罚与教育并重的监管方式旨在防止不教而诛引导行业健康发展同时鼓励私募机构践行长期投资和价值投资理念的监管导向将更好服务实体经济发展和国家战略
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