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罕见!倒查10年,一券商从业者被处罚!新规即将落地
== 2026/4/15 15:01:49 == 热度 189
。根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条、第二十七条第一款规定,湖北证监局决定对冯某采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。记者了解到,目前对于不同的违法行为,追责时效有所不同。刑事司法是终身追责。行政处罚(比如罚款、没收、市场禁入等)追责时效一般是2年。违法行为在二年内未被发现的,不再给予行政处罚;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的,上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。对于行政监管措施,现行的是2008年发布的《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》,该规定没有关于追责时效的明确表述。2026年1月,为进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序,证监会正式发布了《证券期货市场监督管理措施实施办法》,自2026年6月30日起施行。证监会表示,监管措施是独立于行政处罚的一种行政措施类型,是金融监管的重要手段。在程序要求方面,与2008年办法相比,新发布的办法新增了实施期限等多项程序要求。一般追责时限是2年。“等新办法在6月30日正式实施后,估计就很难再看到行政监管措施倒查10年的了。”上述证券律师向记者表示。排版:汪云鹏校对:刘榕枝
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