—1000万元”划分三个裁量阶次。《规则》还明确调节量罚轻重时需要考虑的情节。首先，违规转让比例不足上市公司总股本2%，或违规转让金额不足4000万元的，属于从轻处罚阶次；违规转让比例在上市公司总股本5％以上，且违规转让金额在5亿元以上的，属于从重处罚阶次；处于两者之间的，属于一般处罚阶次，处以违规转让金额10％以上20％以下的罚款。其次，明确五类从轻处罚情节和六类从重处罚情节，确保量罚精准、透明，过罚相当，避免畸轻畸重、类案不同罚等现象。“此次对于《规则》的修改与上位法相适配。”证监会相关人士表示，《证券法》对违规转让证券违法行为的认定和处罚作了较大修改，尤其是将规制范围从“违反法律规定”扩张至“违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定”，将规制类型从“违反限制转让期限”扩张至“违反限制转让期限、持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等”，为打击此类违法行为提供了充足法律依据。《证监会行政处罚裁量基本规则》于2025年3月1日施行后，也有必要依据该规则对具体类案的阶次划分标准、裁量情节等问题予以细化规定。证监会表示，将认真研究各方反馈意见，进一步修改完善后按程序发布实施。校对：盘达
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