券商高管团队将迎来新一轮变动。近日，证监会发布《上市公司董事会秘书监管规则》（以下简称《规则》），其中对董秘兼职限制进一步明确，引发广泛关注。据记者不完全统计，目前近20家上市券商的董秘存在高管兼任情况。《规则》的落地，大概率会推动券商掀起一轮高管变动潮。就在《规则》发布当晚，国泰海通披露董秘人事变动。原本同时兼任董秘、副总裁、首席风险官的聂小刚辞去董秘职务，继续担任副总裁、首席风险官等职务。该公司同日宣布聘任徐岚为董秘，徐岚现任该公司战略客户部总经理，整合工作办公室副主任，国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理。5家券商董秘兼任财务总监4月24日，《上市公司董事会秘书监管规则》正式出台，较此前征求意见稿，《规则》对董秘兼职有明确的禁止清单，即“董事会秘书不得兼任经理、分管经营业务的副经理、财务负责人”。在业内人士看来，鉴于当前上市公司中董秘兼任其他高管职务的现象较为普遍，《规则》落地后，预计将推动一批企业进行高管人事调整。具体到证券行业，根据记者梳理，至少有5家上市券商董秘兼任财务负责人。其中，信达证券副总经理张毅“肩挑多职”，不仅同时兼任董秘、财务负责人，自去年8月起还代行该公司总经理职务。在大型券商中，招商证券董秘刘杰同时担任该公司副总裁、财务负责人。此外，董秘兼任财务负责人的还有方正证券李岩、中银证券刘国强、中原证券郭良勇。据悉，对于部分上市公司需要按照《规则》要求更换董秘或者调整兼职的，证监会设置过渡期至2027年12月31日，完成董秘调整、兼职优化等工作，给上市公司预留充足的“人才寻聘”和“工作交接”时间。9家券商董秘兼任副总经理或副总裁除兼任财务总监外，上市券商中更多董秘同时兼任副总经理或副总裁职务。据记者根据东方财富Choice数据统计整理，包括信达证券、招商证券、方正证券在内，共有9家上市券商属于此类情形。《规则》对“副经理”的兼职限制作出限定性表述——分管经营业务。如何定义“经营业务”，成为业内关注的焦点之一。一位上市券商董办人士向记者表示，希望监管部门提供更加明确的指引，“我们比较关心的是，比如董秘同时分管中后台的副总经理，是否需要调整？”记者注意到，上述9家兼任副总经理（含副总裁）的董秘中，部分人员实际主要分管中后台业务，如合规、风险控制等。一位上市中小券商董秘认为，董秘可兼任分管财务之外的中后台部门。上海一
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