位证券行业律师认为，上述新规所指“经营业务”应作狭义理解，即指可直接创收的前台业务，中后台领域或不属于此次禁止范围。不过，深圳一名证券领域的律师表示，董秘的核心职责在于独立性和监督角色，应当督促公司合规运作，不应再分管其他业务，董秘“专职专岗”是大势所趋。律师：判定需遵循实质重于形式原则值得注意的是，当前有不少上市券商组织架构采用“执委会制”或“管委会制”，相关人员属于公司高管。在这类券商中，部分董秘同时担任执委会委员或管委会委员。有业内人士表示，“执委会制”有利于发挥集体智慧，建立更为科学、合理的决策机制和勤勉高效、民主集中的工作机制。据记者梳理，除前述方正证券、中原证券、山西证券外，还有6家上市券商董秘兼任执行委员会委员或管理委员会成员，其中包括多家大型券商。具体来看，华泰证券董秘张辉兼执行委员会委员，银河证券董秘刘冰兼执行委员会委员，中信建投董秘刘乃生兼执行委员会委员，中金公司董秘梁东擎兼管理委员会成员，国元证券董秘李洲峰兼执行委员会委员，华林证券董秘姚松涛兼执委会委员、合规总监、首席风险官。在上述董秘中，多位人士实际分管一线业务板块，比如银河证券刘冰分管财富管理业务，中信建投刘乃生分管投行业务，中金公司梁东擎分管资管业务，国元证券李洲峰分管投行业务。业内人士表示，券商执委会委员在法律上不完全等同于副总经理，但在部分券商中，该岗位实际行使副总经理职权。针对董秘能否兼任执委会委员的问题，有律师提出，判定需遵循实质重于形式的原则。上海明伦律师事务所律师王智斌向记者表示，实践中，上市金融机构内部设立的执行委员会、管理委员会等机构的成员，即便在称谓上未明确界定为《公司法》意义上的经理或副经理，但如果其实际分管投行、资管、自营、经纪等具体经营条线，该等兼职安排在实质层面与《规则》所禁止的“兼任分管经营业务的副经理”并无本质区别。需明确的是，监管部门在执法过程中一贯秉持实质重于形式的核心原则，职务称谓的差异本身并不构成合规豁免的正当理由。他也谈到，如果董秘同时担任执委会或管委会委员，但未分管任何具体经营业务，仅负责合规管理、风险控制、战略规划或公司治理等非经营类职能，该等兼职情形并不落入禁止兼任的范围。但需特别提醒的是，即便该等兼职符合条文规定，上市公司仍需切实保障该人员具备充足的时间与精力，独立、有效地履行董事会秘书的核心职责，尤其是信息披露的真实性、准确性、完整性及公
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